Kontrole pri pripravi naročil

Pri pripravi naročil so narejene nekatere kontrole glede na vrsto naročila ter glede na naložbeno politiko oz. omejitve na pogodbi/skupini pogodb/vrsti pogodbe.

Nakupna naročila

›

Zadostna razpoložljiva denarna sredstva (v vseh valutah, vključene odprte terjatve in obveznosti, založena sredstva, ter odvisno od vključenih parametrov tudi depoziti, depoziti na odpoklic, odprta naročila). V primeru, da na pogodbi ni zadostnih razpoložljivih sredstev, se v polju Opomba izpiše 'Premajhna vrednost razp. denarja.' Za to pogodbo se privzeto naročilo ne kreira, lahko pa uporabnik ročno na pogodbi spremeni ciljni delež v portfelju ali zmanjša št. lotov za nakup.

›

V primeru izbranega ciljnega deleža portfelja se preverja, ali je ciljna vrednost portfelja že dosežena. V primeru, da je na pogodbi ciljni delež že dosežen, potem se izpiše obvestilo v polju 'Opomba': 'Ciljna vrednost je že dosežena', naročilo se v tem primeru ne kreira. Uporabnik lahko ročno spremeni (poveča) ciljni delež, v tem primeru se avtomatično naredi nov preračun ustreznega št. lotov, oz. obratno. V primeru, da pa se upoštevajo v zalogi tudi še odprta naročila, se od nakupnega naročila odšteje št. lotov odprtih naročil.

›	Vnesen ciljni delež v portfelju ne more biti 0%.

›	Vnesen skupni delež razp. denarja ne more biti 0%.

›	Vnesen delež povečanja naložbe ne more biti 0%.

›	Ročna sprememba ciljnega % v primeru katerekoli izbire ne more biti 0. Če uporabnik ne želi kreirati naročila za posamezno pogodbo, jo mora izločiti iz nabora. Enako velja za spremembo št. lotov.

Prodajna naročila

›	Prodajno naročilo se ne kreira, v kolikor izračunano št. lotov za prodajo presega prosto zalogo izbranega FI na pogodbi, tudi če ima odprta nakupna naročila in se ta upoštevajo v zalogi. V polju 'Opomba' se izpiše obvestilo 'Pogodba nima razpoložljive zaloge za prodajo'.

›	Prodajna naročila se privzeto kreirajo, če je portfelj zastavljen. V opombo se kljub temu zapiše obvestilo 'Portfelj je zastavljen.'

›	Vnesen delež zmanjšanja naložbe ne more biti 0%.

›	V kolikor uporabnik želi ročno vnesti št. lotov za prodajo, se preveri trenutna zaloga na pogodbi, odšteje se zaloga pravic tretjih. V kolikor vneseno št. lotov presega prosto zalogo izbranega FI, se naročilo ne kreira.

›

Preverja se zgolj zalogo izbranega FI, kontrola zaloge v povezavi z depojem/poddepojem ni predvidena. To pomeni, da ima stranka zalogo izbranega FI v določenem depoju, prodaja se pa izvrši iz drugega depoja. V tem primeru bi bilo potrebno za stranko izvesti ročni prenos zaloge iz enega depoja na drug depo.

Opomba: kontrola oz. izračun upoštevajoč izvršena naročila, za katera še ni zgeneriran obračun, ni predvidena. Teoretično lahko pride do situacije, ko je posel že zabeležen v dnevniku transakcij, vendar pa ni generiran obračun in zaradi tega ni zmanjšanja/povečanja denarja. To pomeni, da lahko pride v takem primeru do situacije, ko je posel že ustrezno spremenil vrednost zaloge na portfelju, denarno stanje pa še vedno ni spremenjeno.

Omejitve naložbene politike

›	Pri pripravi naročil se preverja omejitve naložbene politike, ki so vnesene na pogodbi (oziroma za vrsto in/ali skupino pogodbe). Kontrola na omejitve je mogoča samo v primeru, da bo vključena nadgradnja 'Omejitve naložbene politike'.

›

Kontrola se izvaja na potencialno vrednost portfelja, upoštevajoč naročilo v pripravi, kot tudi vsa odprta neizvršena naročila in naročila v čakalni vrsti, ki še niso bila obdelana. Pri upoštevanju naročil se za vrednost naročila zmanjša delež razpoložljivega denarja v portfelju. Pri izračunu se upoštevajo tečaji iz naročil, oz. tržni tečaj, v kolikor gre za tržno naročilo, ter srednji tečaj valut na dan priprave naročil.

›

Kontrola pri kreiranju naročil bo uporabnika zgolj opozorila na kršenje omejitev naložbene politike, naročila pa se bodo kljub temu kreirala. V primeru kršenja omejitev naložbene politike se v polju 'Opomba' izpiše opozorilo: 'Kršitev omejitev "naziv omejitve".' Izpiše se opozorilo za prvo ugotovljeno kršitev.

›

V primeru, da je omejitev vnesena za posamezno pogodbo, se pri kreiranju naročil preverja zgolj vnešene omejitve na pogodbi, ostalih omejitev na vrsti pogodb in/ali na skupini pogodb se za to posamezno pogodbo ne upošteva. V kolikor pa na pogodbi ni vnesenih omejitev, se preverjajo omejitve vnesene za vrsto in/ali skupino pogodb. (Preverjanje omejitev se izvaja kot da ima uporabnik na pregledu omejitev vključeno opcijo Upoštevaj hierarhijo).

Page url: http://service.irm.si/navodila/Z-NAVODILA/3.9/index.html?kontrole_pri_pripravi_narocil.htm