VPRAŠALNIK za oceno primernosti

 

Podatki iz tega vprašalnika so namenjeni temu, da vam svetujemo pri izbiri investicijske storitve in finančnega instrumenta. Vaše osebne podatke bomo obravnavali kot zaupne v skladu z zakonodajo. Odgovore na vprašanja lahko deloma ali v celoti odklonite, pri čemer vas izrecno opozarjamo, da v tem primeru ne bomo mogli oceniti, ali je določen finančni instrument ali investicijska storitev za vas primerna. Prosimo vas, da podatke vpisujete čitljivo in tako, da v vsako polje vpišete le po eno črko ali številko. V primeru, da na vprašalnik ne želite odgovoriti, podpišete priloženo izjavo, sicer pa vam zaradi varstva vaših interesov svetujemo, da vprašalnik izpolnite.  

 

1. Podatki o stranki  (če izpolnjeni podatki niso pravilni, jih prosim vpišite pod točko 5)

a)       Ime in priimek / naziv stranke: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">

b)       Davčna št.: SI<#LOSBDVS empty="25">                             EMŠO oz. matična št.: <#LOSBMTS empty="25">

c)       Naslov / sedež za pravne osebe: <#LOSBNSL empty="25">

d)       Vaš poklic: <#LOSBPOKLIC empty="25">

e)       Vaša stopnja izobrazbe:                   do III.            IV.            V.            VI.            VII. in več

f)        Zaposlitev / dejavnost: <#LOSBDEJAVNOSTPOKLICempty="25">

g)       Naslov elektronske pošte: <#LOSBEMLempty="25">

 

S posredovanjem svojega naslova elektronske pošte soglašam, da me banka o vseh spremembah dokumentov s področja poslovanja s finančnimi instrumenti lahko obvešča po elektronski pošti.

 

<#TABLEPROFIL>

5. Popravljeni podatki

 

Ime in priimek/naziv stranke:________________________

 

Davčna št.: SI______________________                               EMŠO oz. matična št.: ________________________

 

Stalno bivališče/sedež:________________________

 

<#LUSRORGMSTLKP>, dne      <#DATUM>     .

 

 

IZPOLNI OSEBA, KI JE OCENILA PRIMERNOST STRANKE:

 

Na podlagi podanih informacij razvrščam stranko (obkroži)

 

Skupina Naklonjenost k tveganju Primerne investicijske storitve Primerni finančni instrumenti
>A manj naklonjen trgovanje s finančnimi instrumenti, upravljanje
premoženja v okviru vzajemnih skladov,
investicijsko svetovanje
prodaja pridobljenih delnic, nakup in prodaja
prvovrstnih obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in
prodaja manj in srednje tveganih vzajemnih
skladov v Sloveniji
>B srednje naklonjen trgovanje s finančnimi instrumenti, vse vrste
upravljanje premoženja, investicijsko svetovanje
nakup in prodaja delnic v Sloveniji in tujini, nakup
in prodaja obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in
prodaja vseh vzajemnih skladov v Sloveniji in tujini
>C naklonjen tveganju trgovanje s finančnimi instrumenti, vse vrste
upravljanje premoženja, investicijsko svetovanje
nakup in prodaja delnic v Sloveniji in tujini, nakup
in prodaja obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in
prodaja vseh vzajemnih skladov v Sloveniji in
tujini, nakup in prodaja izvedenih finančnih instrumentov

 

 Ime, priimek osebe, ki je opravila oceno primernosti:      <#LUSRUSRLKP>     

 

 Dne:      <#DATUM>     .

 

 Podpis: ________________________

 

 

IZJAVA STRANKE:

S podpisom potrjujem, da sem seznanjen/-a z vsebino tega obrazca in da so mi bile predstavljene vse značilnosti investiranja v finančne instrumente ter predstavljene vse investicijske storitve, ki jih ponuja Nova KBM. V zvezi z naložbami sem bil/-a opozorjen/-a in seznanjen/-a s tveganji povezanimi z investiranjem v finančne instrumente. Sočasno potrjujem, da mi je bilo predstavljeno priporočilo, katere investicijske storitve in finančni instrumenti so primerni zame, oziroma sem bil/-a opozorjen/-a, da določene storitve in finančni instrumenti niso primerni zame.

 

 

 

<#LUSRORGMSTLKP>, dne      <#DATUM>     .

 

Podpis stranke/zakonitega zastopnika:_________________________________