VPRAŠALNIK za oceno primernosti
Podatki iz tega vprašalnika so namenjeni temu, da vam svetujemo
pri izbiri investicijske storitve in finančnega instrumenta. Vaše osebne podatke
bomo obravnavali kot zaupne v skladu z zakonodajo. Odgovore na vprašanja lahko
deloma ali v celoti odklonite, pri čemer vas izrecno opozarjamo, da v tem primeru
ne bomo mogli oceniti, ali je določen finančni instrument ali investicijska storitev
za vas primerna. Prosimo vas, da podatke vpisujete čitljivo in tako, da v vsako polje
vpišete le po eno črko ali številko. V primeru, da na vprašalnik ne želite odgovoriti,
podpišete priloženo izjavo, sicer pa vam zaradi varstva vaših interesov svetujemo, da
vprašalnik izpolnite.
Odklanjam odgovore na spodaj navedena vprašanja DA
1. Podatki o stranki (če izpolnjeni podatki niso pravilni, jih prosim vpišite pod
točko 5)
a)
Ime in priimek / naziv stranke:
<#LOSBOSBNZVIME empty="25">
b)
Davčna št.: SI<#LOSBDVS
empty="25">
c)
Naslov / sedež za pravne osebe: <#LOSBNSL
empty="25">
d)
Vaš poklic: <#LOSBPOKLIC empty="25">
e)
Vaša stopnja izobrazbe: do III. IV. V. VI. VII. in več
f)
Zaposlitev / dejavnost: <#LOSBDEJAVNOSTPOKLICempty="25">
g)
Naslov elektronske pošte: <#LOSBEMLempty="25">
S posredovanjem svojega naslova elektronske
pošte soglašam, da me banka o vseh spremembah dokumentov s področja poslovanja s finančnimi instrumenti lahko
obvešča po elektronski pošti.
2. Znanje in izkušnje stranke (označite
primerne odgovore, možnih je več odgovorov)
a)
vrste storitev, ki jih poznate in razumete:
b)
vrste finančnih instrumentov, s
katerimi ste seznanjeni:
c)
narava in pogostost poslov, ki ste
jih že sklenili:
d)
vrednost sklenjenih poslov v
preteklem letu:
1. do 10.000 EUR 2.
10.001-100.000 EUR 3.
nad 100.001 EUR
e) investicijsko vedenje:
3. Finančni položaj stranke
a) vir rednih dohodkov:
1. nimam vira rednih dohodkov 2. drugo ________________ 3. pokojnina 4. zaposlitev
b) višina rednih letnih dohodkov:
1. do 10.000 EUR 2. 10.000 - 25.000 EUR 3. 25.000-50.000 EUR 4. več kot 50.000 EUR
c) vrste premoženja:
1. nepremičnine 2. finančne naložbe 3. likvidno
d) finančne obveznosti:
1. da 2. ne
e) neto vrednost premoženja:
1. do
10.000 EUR 2. 10.000-50.000 EUR 3. 50.000-100.000 EUR 4. 100.000-500.000 EUR 5. več kot 500.000 EUR
4. Naložbeni cilji in odnos
do tveganja (označite najbolj ustrezen odgovor)
a) namen investiranja:
1.
kratkoročno varčevanje (določen namen) 2. varčevanje
3. špekulativni
razlogi
b)
pričakovana stopnja donosa:
c)
povprečna doba investiranja:
d)
profil tveganosti in preference
glede prevzemanja tveganj:
5. Popravljeni podatki
Ime in priimek/naziv stranke:________________________
Davčna št.: SI______________________
Stalno bivališče/sedež:________________________
V ________________________, dne ________________________.
IZPOLNI OSEBA, KI JE OCENILA PRIMERNOST STRANKE:
Na podlagi podanih informacij razvrščam stranko (obkroži)
Skupina | Naklonjenost k tveganju | Primerne investicijske storitve | Primerni finančni instrumenti |
---|---|---|---|
A | manj naklonjen | trgovanje s finančnimi
instrumenti, upravljanje premoženja v okviru vzajemnih skladov, investicijsko svetovanje |
prodaja pridobljenih delnic, nakup in prodaja prvovrstnih obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in prodaja manj in srednje tveganih vzajemnih skladov v Sloveniji |
B | srednje naklonjen | trgovanje s finančnimi
instrumenti, vse vrste upravljanje premoženja, investicijsko svetovanje |
nakup in prodaja delnic
v Sloveniji in tujini, nakup in prodaja obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in prodaja vseh vzajemnih skladov v Sloveniji in tujini |
C | naklonjen tveganju | trgovanje s finančnimi
instrumenti, vse vrste upravljanje premoženja, investicijsko svetovanje |
nakup in prodaja delnic v
Sloveniji in tujini, nakup in prodaja obveznic v Sloveniji in tujini, nakup in prodaja vseh vzajemnih skladov v Sloveniji in tujini, nakup in prodaja izvedenih finančnih instrumentov |
Ime, priimek osebe,
ki je opravila oceno primernosti: ________________________
Dne: ________________
Podpis: ________________________
IZJAVA STRANKE:
S podpisom potrjujem, da sem seznanjen/-a z vsebino tega
obrazca in da so mi bile predstavljene vse značilnosti investiranja v finančne
instrumente ter predstavljene vse investicijske storitve, ki jih ponuja Nova
KBM. V zvezi z naložbami sem bil/-a opozorjen/-a in seznanjen/-a s tveganji povezanimi z
investiranjem v finančne instrumente. Sočasno potrjujem, da mi je bilo
predstavljeno priporočilo, katere investicijske storitve in finančni
instrumenti so primerni zame, oziroma sem bil/-a opozorjen/-a, da določene storitve in
finančni instrumenti niso primerni zame.
V ________________________, dne ________________.
Podpis stranke/zakonitega zastopnika:_________________________________
IZJAVA STRANKE O NEPOSREDOVANJU POPOLNIH INFORMACIJ
POTREBNIH ZA OCENO PRIMERNOSTI
Ime in priimek: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">
Naslov: <#LOSBOSBNSLPSTMST empty="25">
izjavljam
V ________________________, dne: ________________.
Podpis stranke/zakonitega zastopnika:________________________