POGODBA O BORZNEM POSREDOVANJU IN VODENJU RAČUNOV FINANČNIH INSTRUMENTOV
ki jo sklepata
1.
Nova KBM d.d., Ulica Vita Kraigherja 4, 2505 Maribor, ID št. Za DDV:
SI94314527, matična številka 5860580, davčna številka 94314527, ki jo zastopa
uprava v sestavi, predsednik John Denhof in članica uprave mag. Sabina Župec Kranjc
(v nadaljevanju: banka)
in
2. Ime in priimek oziroma firma
stranke: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">
(v
nadaljevanju stranka)
Naslov oziroma sedež stranke: <#LOSBNSL
empty="25"> Pošta: <#LOSBPST
empty="25"> <#LOSBMST empty="25">
Datum rojstva: <#LOSBROJ
empty="25"> Kraj
rojstva: <#LOSBROJMST empty="25"> Davčna št.: <#LOSBDVS
empty="25">
EMŠO oz. matična št.: <#LOSBMTS
empty="25"> Tel. št.: <#LOSBTEL
empty="25"> Elektronski
naslov: <#LOSBEMAIL empty="25">
Številka, vrsta, veljavnost in naziv izdajatelja
osebnega dokumenta: <#LOSBSTOSD empty="5">; <#LOSBSFOSDLKP
empty="5">; <#LOSBOSDDANZPD empty="5">; <#LOSBOSDIZD empty="5">
Bančni račun (TRR) stranke, odprt pri: <#LRCNRCN
empty="25"> <#LRCNSFOSBBNKLKP empty="25">
Namen sklenitve poslovnega razmerja: <#SFOSBNAMLKP
empty="25">
Poklic/izobrazba: <#LOSBPOKLIC empty="25">
Razlogi za odprtje računa: <#SFOSBRAZLKP
empty="25"> Dejavnost:
<#SFOSBDEJLKP empty="25">
Razvrstitev stranke: <#LNETPAKETSFPROLKP
empty="25"> Izkušnje - profil vlagatelja: <#SFOSBIZKLKP
empty="25">
Podatki o zakonitem
zastopniku/pooblaščencu:
Ime in priimek: <#LPOOOSBNZVIMELKP empty="25"> EMŠO: <#LPOOOSBMTSLKP
empty="25">
Davčna številka: <#LPOOOSBDVSLKP
empty="25"> Dejavnost:
<#LPOOOSBDEJAVNOSTPOKLICLKP empty="25">
Številka, vrsta in naziv izdajatelja
osebnega dokumenta: <#LPOOOSBSTOSDLKP empty="5">
<#LPOOOSBSFOSDLKP empty="5"> <#LPOOOSBOSDIZDLKP
empty="5">
Bančni račun pooblaščenca, odprt pri :
<#LNETRCNPOORCN empty="25">
Pooblaščena oseba banke, ki je izvedla
pregled stranke: <#LNETPAKETUSRLKP empty="25">
__________________________
(ime in priimek, poslovalnica)
(podpis)
1. člen
S to pogodbo o borznem posredovanju in vodenju
računov finančnih instrumentov (v nadaljevanju:
pogodba) se banka in stranka dogovorita, da bo banka:
-
za stranko pri Klirinško-depotni družbi d.d. (v nadaljevanju: KDD) odprla
in vodila poddepo domačih finančnih instrumentov,
-
za stranko odprla in vodila poddepo tujih finančnih instrumentov pri
skrbniški banki, drugem poddepozitarju ali v tujem centralnem registru,
-
za račun stranke sprejemala in bodisi z lastnim borznim posredovanjem
bodisi preko izvršilnega partnerja izvrševala naročila za nakup oziroma prodajo
domačih in tujih finančnih instrumentov in
-
vnašala naloge stranke za prenos finančnih instrumentov na druge račune
oziroma naloge za vpise pravic tretjih na teh računih.
Za namene te pogodbe se kot domači finančni instrumenti
štejejo nematerializirani vrednostni papirji, ki so vpisani v centralni
register pri KDD, in materializirani vrednostni papirji izdani v Republiki
Sloveniji ter drugi v Republiki Sloveniji izdani finančni instrumenti. Vsi
drugi finančni instrumenti so za namen te pogodbe tuji finančni instrumenti.
2. člen
Stranka se za opravljanje storitev iz prvega odstavka
tega člena zaveže plačati provizijo in nadomestila po veljavnem ceniku banke.
Stroški, provizije, nadomestila izvršilnih partnerjev, skrbnikov, borz in
registrov finančnih instrumentov oziroma izvajalcev plačilnega prometa, v
primeru tujih finančnih instrumentov, se obračunajo v breme denarnih sredstev
stranke v skladu z veljavnimi ceniki teh institucij. Za medsebojne pravice in
obveznosti pogodbenih strank v zvezi z borznim posredovanjem in vodenjem računov
finančnih instrumentov, ki niso urejene s to pogodbo, veljajo Splošni pogoji
poslovanja s finančnimi instrumenti (v nadaljevanju: splošni pogoji
poslovanja), ki so sestavni del te pogodbe.
3. člen
Stranka s podpisom pogodbe izjavlja, da:
-
so ji bili splošnimi pogoji poslovanja pred sklenitvijo pogodbe izročeni in
da je seznanjena z njihovo vsebino;
-
so ji bili izročeni sledeči dokumenti banke: Politika izvrševanja naročil,
Politika obvladovanja nasprotij interesov, Politika in postopki razvrščanja
strank, Pravilnik o vodenju poddepojev, Informacije o banki, investicijskih
storitvah in finančnih instrumentih, Informacije o pritožbenem postopku in
zunajsodnem reševanju sporov, Informacija o sistem jamstev za terjatve
vlagateljev pri banki in da je seznanjena z njihovo vsebino;
-
je v celoti seznanjena s stroški, ki nastajajo pri opravljanju storitev iz
1. člena splošnih pogojev poslovanja,
-
je podala izrecno soglasje k
Politiki izvrševanja naročil,
-
je v celoti seznanjena z načinom trgovanja s finančnimi instrumenti ter
tveganji povezanimi s finančnimi instrumenti, načinom poravnave obveznosti,
izplačilom donosov iz kupljenih finančnih instrumentov in načinom razpolaganja
s kupljenimi finančnimi instrumenti;
-
z vrsto in vsebino listin ter rokih izročanja teh listin.
4. člen
Na podlagi pojasnila banke o namenu pridobitve podatkov
stranke o razlogih za odprtje računa finančnih instrumentov, poklicu, stopnji
izobrazbe, zaposlitvi ter dejavnosti, znanju in izkušnjah, finančnem položaju, naložbenih
ciljih, ki so pomembni za zaščito interesov stranke v zvezi s storitvami, ki so
predmet te pogodbe, stranka s podpisom pogodbe ali drugega dokumenta izjavlja,
da prej naštetih podatkov, do katerih se v pogodbi ali drugih dokumentih ni
opredelila, banki ne želi posredovati. Stranka mora obvezno v skladu z zakonom
o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma posredovati namen
sklenitve poslovnega razmerja, razlog za odprtje računa in njeno dejavnost.
5. člen
Vsa določila o prejemu in izvrševanju naročil za nakup
oziroma prodajo vseh finančnih instrumentov in izpolnjevanju obveznosti iz
sklenjenih poslov banka opredeli v splošnih pogojih. Naročilo stranke za nakup
oziroma prodajo domačih tržnih finančnih instrumentov se izvrši na organiziranem
trgu, razen če stranka izrecno naroči drugačen način izvršitve naročila.
Naročila za nakup oziroma prodajo tujih finančnih instrumentov banka izvrši
preko izvršilnih partnerjev, ki so navedeni v prilogi Politike izvrševanja
naročil strank in objavljeni na spletni strani banke.
6. člen
Za namene opravljanja investicijskih storitev banka
stranki vodi račun finančnih instrumentov v poddepoju, na katerem v imenu in za
račun stranke vodi stanja vseh, domačih in tujih, finančnih instrumentov.
Stranka se s podpisom te pogodbe strinja, da banka vodi tuje finančne
instrumente na zbirnem skrbniškem računu strank pri skrbniški banki (vmesni
poddepozitar) ali preko računa, ki ga odpre pri tuji klirinški hiši. Banka
strankam s svojo analitično evidenco zagotavlja ločeno vodenje denarnih
sredstev in finančnih instrumentov po strankah ter stranke obvešča o vseh
spremembah denarnih sredstev oziroma finančnih instrumentov. Banka se zavezuje
za račun stranke izvrševati pravice iz naslova imetništva tujih finančnih instrumentov
(izplačilo dividend in izplačilo zapadlih kuponov), ki jih vodi v okviru
poddepoja, ter knjižiti prilive iz teh naslovov v dobro računa stranke.
V kolikor stranka posluje preko posamičnega skrbniškega
računa stranke odprtega pri izbrani skrbniški banki, se denarna in papirna
poravnava posla na podlagi naročila stranke ne glede na določbe (o vodenju računov v tujini) te pogodbe vrši
preko tega skrbniškega računa. Banka v tem primeru ne prevzema odgovornosti za
denarno in papirno poravnavo posla. Stranka se pred sklenitvijo prvega posla
zaveže banki posredovati podatke o skrbniški banki in poravnalnih navodilih.
7. člen
Banka ne prevzema odgovornosti za posredno ali neposredno
škodo, ki bi nastala stranki ali tretji osebi zaradi ravnanja izvršilnih
partnerjev, banke skrbnice, tuje klirinške hiše ali izvajalcev plačilnega
prometa, razen v primeru naklepnega ravnanja ali velike malomarnosti banke.
Banka prav tako ne odgovarja za ravnanja izvajalcev plačilnega prometa glede
pravočasnosti izvajanja nakazil denarnih sredstev.
8. člen
O spremembah in dopolnitvah splošnih pogojev in o spremembah
ostalih informacij v zvezi s storitvami za stranke poslovanja banka obvesti stranke
na primeren način. Stranka, ki je banki sporočila naslov elektronske pošte za prejemanje
obvestil, se s podpisom pogodbe o opravljanju storitev izrecno strinja, da jo banka o
vseh informacijah in spremembah, povezanih z opravljanjem storitev s finančnimi instrumenti,
obvešča z obvestilom po elektronski pošti in objavi na spletni strani banke www.nkbm.si.
Stranka, ki banki ni posredovala naslova elektronske pošte za prejemanje obvestil bo obveščana
o spremembah Splošnih pogojev poslovanja in o spremembah ostalih informacij v zvezi s
storitvami s pisnim obvestilom in objavo na spletni strani banke www.nkbm.si. Veljavni
splošni pogoji poslovanja so strankam vseskozi dostopni na spletni strani www.nkbm.si,
sedežu investicijskega bančništva in v poslovalnicah banke.
Banka mora obvestiti stranke o:
-
spremembah splošnih pogojev poslovanja in
-
spremembah ostalih informacij v zvezi s storitvami za stranke,
ki se nanašajo na bistvene spremembe Splošnih pogojev
poslovanja s finančnimi instrumenti in Informacije o banki, investicijskih
storitvah in finančnih instrumentih tako, da jim posreduje obvestilo z navedbami
katere določbe oziroma informacije se spreminjajo in kako se glasijo ter kje se
nahaja čistopis spremenjenih splošnih pogojev poslovanja oziroma dokumentov, ki
vsebujejo spremembe informacij. Stranka lahko na izrecno zahtevo prejme čistopis
teh dokumentov tudi po pošti.
Če stranka s spremembami oziroma dopolnitvami Splošnih pogojev
poslovanja ne soglaša, je dolžna v roku 15 dni od dneva prejema oz. objave obvestila
odpovedati Pogodbo o borznem posredovanju, sicer se šteje, da spremembe oziroma
dopolnitve Splošnih pogojev poslovanja sprejema. Če stranka po prejemu oz. objavi
obvestila o spremembi oziroma dopolnitvi Splošnih pogojev poslovanja posreduje novo
naročilo za nakup ali prodajo finančnih instrumentov, nov nalog za prenos finančnih
instrumentov, kakršnokoli novo navodilo ali zahtevo, oziroma stori kakršnokoli drugo
dejanje v zvezi z opravljanjem storitev, razen odpovedi pogodbe, se šteje, da spremembe
Splošnih pogojev poslovanja sprejema.
9. člen
Banka ima zaradi obveznosti do tujih nadzornih organov
pri poslovanju s tujimi finančnimi instrumenti pravico od stranke zahtevati, da
dovoli fotokopiranje in hranjenje kopije osebnega identifikacijskega dokumenta.
V primeru, da stranka ne dovoli kopiranje dokumenta, ima banka pravico zavrniti
sklenitev pogodbe o borznem posredovanju na tujih trgih finančnih instrumentov.
10. člen
Pogodba se sklepa za nedoločen čas in z odpovednim rokom
15 dni, ki začne teči z dnem prejema pisne odpovedi s strani druge pogodbenice.
V primeru prekinitve pogodbe mora stranka banki posredovati nalog za prodajo
vseh finančnih instrumentov ali nalog za prenos finančnih instrumentov na drug
račun, najkasneje do izteka odpovednega roka.
11.člen
Banka lahko na prvi trgovalni dan v koledarskem letu
zapre poddepo finančnih instrumentov, ki ga banka vodi v imenu in za račun
stranke, če na njem ni stanja finančnih
instrumentov. Z zaprtjem računa preneha veljavnost te pogodbe.
12. člen
Če stranka ne poravna zapadlega zneska obveznosti po tej pogodbi,
je banka upravičena, po predhodnem pisnem pozivu stranki, ki vsebuje dodatni
rok (vsaj osem dni), za poplačilo terjatve uporabiti sredstva na kateremkoli
računu, ki ga ima komitent odprtega pri banki. Ostale pravice banke v primeru
kršitve obveznosti stranke, je banka opredelila v splošnih pogojih poslovanja.
13. člen
Stranki se obvežeta morebitne spore reševati sporazumno.
V kolikor sporazumne rešitve spora ni mogoče doseči, je za reševanje spora
pristojno stvarno pristojno sodišče v Mariboru.
14. člen
Pogodba je napisana v dveh izvodih, od katerih prejme en
izvod stranka in en izvod banka. Ta pogodba stopi v veljavo, ko jo podpišejo
zastopniki ali pooblaščenci pogodbenih strank.
<#LUSRORGMSTLKP>, dne <#LNETPAKETDAN>
Nova KBM d.d. Stranka
po pooblastilu
Ime in priimek pooblaščencev s tiskanimi črkami:
<#LNETPAKETUSRLKP> | <#LBRKPOOB> |
SOGLASJE STRANKE
K POLITIKI IZVRŠEVANJA NAROČIL NOVE KBM d.d. in
SPLOŠNIM POGOJEM POSLOVANJA
Ime in
priimek/Naziv stranke: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">
EMŠO/Matična
številka: <#LOSBMTS empty="25">
Stalno
bivališče/Sedež: <#LOSBNSL> <#LOSBPST> <#LOSBMST>
Pravna
oseba navede tudi:
ime in priimek
zakonitega zastopnika: <#LPOOZAST1IME empty="5">
<#LPOOZAST1NZV empty="5">
ali
ime in
priimek pooblaščenca: <#LPOOPOOB1IME empty="5">
<#LPOOPOOB1NZV empty="5">
ter
datum
pooblastitve: in
ime in
priimek pooblastitelja (zakoniti zastopnik):
datum
pooblastila:
<#LUSRORGMSTLKP>, dne <#LNETPAKETDAN>
Podpis/in žig stranke: