POGODBA O BORZNEM POSREDOVANJU IN VODENJU RAČUNOV FINANČNIH INSTRUMENTOV

 

ki jo sklepata

 

1. Nova KBM d.d., Ulica Vita Kraigherja 4, 2505 Maribor, ID št. Za DDV: SI94314527, matična številka 5860580, davčna številka 94314527, ki jo zastopa uprava v sestavi, predsednik John Denhof in članica uprave mag. Sabina Župec Kranjc (v nadaljevanju: banka)  

in

2. Ime in priimek oziroma firma stranke: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">

                                                                                              (v nadaljevanju stranka)

    Naslov oziroma sedež stranke: <#LOSBNSL empty="25">   Pošta: <#LOSBPST empty="25"> <#LOSBMST empty="25">

 

    Datum rojstva: <#LOSBROJ empty="25">   Kraj rojstva: <#LOSBROJMST empty="25">   Davčna št.: <#LOSBDVS empty="25">

 

    EMŠO oz. matična št.: <#LOSBMTS empty="25">   Tel. št.: <#LOSBTEL empty="25">  Elektronski naslov: <#LOSBEMAIL empty="25">

 

    Številka, vrsta, veljavnost in naziv izdajatelja osebnega dokumenta: <#LOSBSTOSD empty="5">; <#LOSBSFOSDLKP empty="5">; <#LOSBOSDDANZPD empty="5">; <#LOSBOSDIZD empty="5">

 

    Bančni račun  (TRR) stranke, odprt pri: <#LRCNRCN empty="25"> <#LRCNSFOSBBNKLKP empty="25">

 

    Namen sklenitve poslovnega razmerja: <#SFOSBNAMLKP empty="25">

    Poklic/izobrazba: <#LOSBPOKLIC empty="25">

    Razlogi za odprtje računa: <#SFOSBRAZLKP empty="25">   Dejavnost: <#SFOSBDEJLKP empty="25">

    Razvrstitev stranke: <#LNETPAKETSFPROLKP empty="25">   Izkušnje - profil vlagatelja: <#SFOSBIZKLKP empty="25">

 

    Podatki o zakonitem zastopniku/pooblaščencu:               

    Ime in priimek: <#LPOOOSBNZVIMELKP empty="25">    EMŠO: <#LPOOOSBMTSLKP empty="25">

    Davčna številka: <#LPOOOSBDVSLKP empty="25">   Dejavnost: <#LPOOOSBDEJAVNOSTPOKLICLKP empty="25">

    Številka, vrsta in naziv izdajatelja osebnega dokumenta: <#LPOOOSBSTOSDLKP empty="5"> <#LPOOOSBSFOSDLKP empty="5"> <#LPOOOSBOSDIZDLKP empty="5">

    Bančni račun pooblaščenca, odprt pri : <#LNETRCNPOORCN empty="25">

 

    Pooblaščena oseba banke, ki je izvedla pregled stranke: <#LNETPAKETUSRLKP empty="25">                       __________________________

                                                                                              (ime in priimek, poslovalnica)                                                                                  (podpis)

 

1. člen

S to pogodbo o borznem posredovanju in vodenju računov finančnih instrumentov (v nadaljevanju: pogodba) se banka in stranka dogovorita, da bo banka:

-          za stranko pri Klirinško-depotni družbi d.d. (v nadaljevanju: KDD) odprla in vodila poddepo domačih finančnih instrumentov,

-          za stranko odprla in vodila poddepo tujih finančnih instrumentov pri skrbniški banki, drugem poddepozitarju ali v tujem centralnem registru,

-          za račun stranke sprejemala in bodisi z lastnim borznim posredovanjem bodisi preko izvršilnega partnerja izvrševala naročila za nakup oziroma prodajo domačih in tujih finančnih instrumentov in

-          vnašala naloge stranke za prenos finančnih instrumentov na druge račune oziroma naloge za vpise pravic tretjih na teh računih.

 

Za namene te pogodbe se kot domači finančni instrumenti štejejo nematerializirani vrednostni papirji, ki so vpisani v centralni register pri KDD, in materializirani vrednostni papirji izdani v Republiki Sloveniji ter drugi v Republiki Sloveniji izdani finančni instrumenti. Vsi drugi finančni instrumenti so za namen te pogodbe tuji finančni instrumenti.

 

2. člen

Stranka se za opravljanje storitev iz prvega odstavka tega člena zaveže plačati provizijo in nadomestila po veljavnem ceniku banke. Stroški, provizije, nadomestila izvršilnih partnerjev, skrbnikov, borz in registrov finančnih instrumentov oziroma izvajalcev plačilnega prometa, v primeru tujih finančnih instrumentov, se obračunajo v breme denarnih sredstev stranke v skladu z veljavnimi ceniki teh institucij. Za medsebojne pravice in obveznosti pogodbenih strank v zvezi z borznim posredovanjem in vodenjem računov finančnih instrumentov, ki niso urejene s to pogodbo, veljajo Splošni pogoji poslovanja s finančnimi instrumenti (v nadaljevanju: splošni pogoji poslovanja), ki so sestavni del te pogodbe.

 

3. člen 

Stranka s podpisom pogodbe izjavlja, da:

-          so ji bili splošnimi pogoji poslovanja pred sklenitvijo pogodbe izročeni in da je seznanjena z njihovo vsebino;

-          so ji bili izročeni sledeči dokumenti banke: Politika izvrševanja naročil, Politika obvladovanja nasprotij interesov, Politika in postopki razvrščanja strank, Pravilnik o vodenju poddepojev, Informacije o banki, investicijskih storitvah in finančnih instrumentih, Informacije o pritožbenem postopku in zunajsodnem reševanju sporov, Informacija o sistem jamstev za terjatve vlagateljev pri banki in da je seznanjena z njihovo vsebino;

-          je v celoti seznanjena s stroški, ki nastajajo pri opravljanju storitev iz 1. člena splošnih pogojev poslovanja,

-          je podala izrecno soglasje k  Politiki izvrševanja naročil,

-          je v celoti seznanjena z načinom trgovanja s finančnimi instrumenti ter tveganji povezanimi s finančnimi instrumenti, načinom poravnave obveznosti, izplačilom donosov iz kupljenih finančnih instrumentov in načinom razpolaganja s kupljenimi finančnimi instrumenti;

-          z vrsto in vsebino listin ter rokih izročanja teh listin.

 

4. člen

Na podlagi pojasnila banke o namenu pridobitve podatkov stranke o razlogih za odprtje računa finančnih instrumentov, poklicu, stopnji izobrazbe, zaposlitvi ter dejavnosti, znanju in izkušnjah, finančnem položaju, naložbenih ciljih, ki so pomembni za zaščito interesov stranke v zvezi s storitvami, ki so predmet te pogodbe, stranka s podpisom pogodbe ali drugega dokumenta izjavlja, da prej naštetih podatkov, do katerih se v pogodbi ali drugih dokumentih ni opredelila, banki ne želi posredovati. Stranka mora obvezno v skladu z zakonom o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma posredovati namen sklenitve poslovnega razmerja, razlog za odprtje računa in njeno dejavnost.

 

5. člen

Vsa določila o prejemu in izvrševanju naročil za nakup oziroma prodajo vseh finančnih instrumentov in izpolnjevanju obveznosti iz sklenjenih poslov banka opredeli v splošnih pogojih. Naročilo stranke za nakup oziroma prodajo domačih tržnih finančnih instrumentov se izvrši na organiziranem trgu, razen če stranka izrecno naroči drugačen način izvršitve naročila. Naročila za nakup oziroma prodajo tujih finančnih instrumentov banka izvrši preko izvršilnih partnerjev, ki so navedeni v prilogi Politike izvrševanja naročil strank in objavljeni na spletni strani banke.

 

6. člen

Za namene opravljanja investicijskih storitev banka stranki vodi račun finančnih instrumentov v poddepoju, na katerem v imenu in za račun stranke vodi stanja vseh, domačih in tujih, finančnih instrumentov. Stranka se s podpisom te pogodbe strinja, da banka vodi tuje finančne instrumente na zbirnem skrbniškem računu strank pri skrbniški banki (vmesni poddepozitar) ali preko računa, ki ga odpre pri tuji klirinški hiši. Banka strankam s svojo analitično evidenco zagotavlja ločeno vodenje denarnih sredstev in finančnih instrumentov po strankah ter stranke obvešča o vseh spremembah denarnih sredstev oziroma finančnih instrumentov. Banka se zavezuje za račun stranke izvrševati pravice iz naslova imetništva tujih finančnih instrumentov (izplačilo dividend in izplačilo zapadlih kuponov), ki jih vodi v okviru poddepoja, ter knjižiti prilive iz teh naslovov v dobro računa stranke.

 

V kolikor stranka posluje preko posamičnega skrbniškega računa stranke odprtega pri izbrani skrbniški banki, se denarna in papirna poravnava posla na podlagi naročila stranke ne glede na določbe (o vodenju računov v tujini) te pogodbe vrši preko tega skrbniškega računa. Banka v tem primeru ne prevzema odgovornosti za denarno in papirno poravnavo posla. Stranka se pred sklenitvijo prvega posla zaveže banki posredovati podatke o skrbniški banki in poravnalnih navodilih.

 

7. člen

Banka ne prevzema odgovornosti za posredno ali neposredno škodo, ki bi nastala stranki ali tretji osebi zaradi ravnanja izvršilnih partnerjev, banke skrbnice, tuje klirinške hiše ali izvajalcev plačilnega prometa, razen v primeru naklepnega ravnanja ali velike malomarnosti banke. Banka prav tako ne odgovarja za ravnanja izvajalcev plačilnega prometa glede pravočasnosti izvajanja nakazil denarnih sredstev.

 

8. člen

O spremembah in dopolnitvah splošnih pogojev in o spremembah ostalih informacij v zvezi s storitvami za stranke poslovanja banka obvesti stranke na primeren način. Stranka, ki je banki sporočila naslov elektronske pošte za prejemanje obvestil, se s podpisom pogodbe o opravljanju storitev izrecno strinja, da jo banka o vseh informacijah in spremembah, povezanih z opravljanjem storitev s finančnimi instrumenti, obvešča z obvestilom po elektronski pošti in objavi na spletni strani banke www.nkbm.si. Stranka, ki banki ni posredovala naslova elektronske pošte za prejemanje obvestil bo obveščana o spremembah Splošnih pogojev poslovanja in o spremembah ostalih informacij v zvezi s storitvami s pisnim obvestilom in objavo na spletni strani banke www.nkbm.si. Veljavni splošni pogoji poslovanja so strankam vseskozi dostopni na spletni strani www.nkbm.si, sedežu investicijskega bančništva in v poslovalnicah banke.

Banka mora obvestiti stranke o:

-          spremembah splošnih pogojev poslovanja in

-          spremembah ostalih informacij v zvezi s storitvami za stranke,

ki se nanašajo na bistvene spremembe Splošnih pogojev poslovanja s finančnimi instrumenti in Informacije o banki, investicijskih storitvah in finančnih instrumentih tako, da jim posreduje obvestilo z navedbami katere določbe oziroma informacije se spreminjajo in kako se glasijo ter kje se nahaja čistopis spremenjenih splošnih pogojev poslovanja oziroma dokumentov, ki vsebujejo spremembe informacij. Stranka lahko na izrecno zahtevo prejme čistopis teh dokumentov tudi po pošti.

Če stranka s spremembami oziroma dopolnitvami Splošnih pogojev poslovanja ne soglaša, je dolžna v roku 15 dni od dneva prejema oz. objave obvestila odpovedati Pogodbo o borznem posredovanju, sicer se šteje, da spremembe oziroma dopolnitve Splošnih pogojev poslovanja sprejema. Če stranka po prejemu oz. objavi obvestila o spremembi oziroma dopolnitvi Splošnih pogojev poslovanja posreduje novo naročilo za nakup ali prodajo finančnih instrumentov, nov nalog za prenos finančnih instrumentov, kakršnokoli novo navodilo ali zahtevo, oziroma stori kakršnokoli drugo dejanje v zvezi z opravljanjem storitev, razen odpovedi pogodbe, se šteje, da spremembe Splošnih pogojev poslovanja sprejema.

 

9. člen

Banka ima zaradi obveznosti do tujih nadzornih organov pri poslovanju s tujimi finančnimi instrumenti pravico od stranke zahtevati, da dovoli fotokopiranje in hranjenje kopije osebnega identifikacijskega dokumenta. V primeru, da stranka ne dovoli kopiranje dokumenta, ima banka pravico zavrniti sklenitev pogodbe o borznem posredovanju na tujih trgih finančnih instrumentov.

 

10. člen

Pogodba se sklepa za nedoločen čas in z odpovednim rokom 15 dni, ki začne teči z dnem prejema pisne odpovedi s strani druge pogodbenice. V primeru prekinitve pogodbe mora stranka banki posredovati nalog za prodajo vseh finančnih instrumentov ali nalog za prenos finančnih instrumentov na drug račun, najkasneje do izteka odpovednega roka.

 

11.člen

Banka lahko na prvi trgovalni dan v koledarskem letu zapre poddepo finančnih instrumentov, ki ga banka vodi v imenu in za račun stranke, če na  njem ni stanja finančnih instrumentov. Z zaprtjem računa preneha veljavnost te pogodbe.

 

12. člen

Če stranka ne poravna zapadlega zneska obveznosti po tej pogodbi, je banka upravičena, po predhodnem pisnem pozivu stranki, ki vsebuje dodatni rok (vsaj osem dni), za poplačilo terjatve uporabiti sredstva na kateremkoli računu, ki ga ima komitent odprtega pri banki. Ostale pravice banke v primeru kršitve obveznosti stranke, je banka opredelila v splošnih pogojih poslovanja.

 

13. člen

Stranki se obvežeta morebitne spore reševati sporazumno. V kolikor sporazumne rešitve spora ni mogoče doseči, je za reševanje spora pristojno stvarno pristojno sodišče v  Mariboru.

 

14. člen

Pogodba je napisana v dveh izvodih, od katerih prejme en izvod stranka in en izvod banka. Ta pogodba stopi v veljavo, ko jo podpišejo zastopniki ali pooblaščenci pogodbenih strank.

 

<#LUSRORGMSTLKP>, dne <#LNETPAKETDAN>

 

                       Nova KBM d.d.                                                                                                                                          Stranka

                       po pooblastilu

Ime in priimek pooblaščencev s tiskanimi črkami:

<#LNETPAKETUSRLKP> <#LBRKPOOB>

 

 

SOGLASJE STRANKE

 

K POLITIKI IZVRŠEVANJA NAROČIL NOVE KBM d.d. in

SPLOŠNIM POGOJEM POSLOVANJA

 

 

Ime in priimek/Naziv stranke: <#LOSBOSBNZVIME empty="25">

 

EMŠO/Matična številka: <#LOSBMTS empty="25">

 

Stalno bivališče/Sedež: <#LOSBNSL> <#LOSBPST> <#LOSBMST>

 

Pravna oseba navede tudi:

ime in priimek zakonitega zastopnika: <#LPOOZAST1IME empty="5"> <#LPOOZAST1NZV empty="5">  ali

ime in priimek pooblaščenca: <#LPOOPOOB1IME empty="5"> <#LPOOPOOB1NZV empty="5">  ter

datum pooblastitve:   in

ime in priimek pooblastitelja (zakoniti zastopnik): 

datum pooblastila:

 

 

 

 

 

 

  1. S podpisom podajam izrecno soglasje k Politiki izvrševanja naročil strank Nove KBM, d.d.  S podpisom potrjujem, da mi je bila politika banke predložena pred začetkom opravljanja  investicijskih storitev in sem se seznanil/-a z njeno vsebino.

 

  1. S podpisom potrjujem, da me je banka o možnosti izvrševanja naročil s finančnimi instrumenti zunaj organiziranega trga ali MTF seznanila in se s takim načinom izvrševanja naročil strinjam.

 

  1. S podpisom potrjujem, da so mi bili splošni pogoji poslovanja s finančnimi instrumenti predloženi in sem se seznanil/-a z njihovo vsebino.

 

<#LUSRORGMSTLKP>, dne <#LNETPAKETDAN>

Podpis/in žig stranke: